金融・証券業等に関する法規制

金融商品取引法の目的および同法が規制の対象とする取引に関する記述として、最も適切なものはどれか。...

有価証券の募集を行う場合に発行者が受ける発行開示規制に関する記述として、最も適切なものはどれか。...

金融商品取引法が上場会社等に課している継続開示について、最も適切なものはどれか。...

財務報告に係る内部統制の評価および報告を求める制度に関する記述として、最も適切なものはどれか。...

金融商品取引所が上場会社に求めるいわゆる適時開示について、最も適切なものはどれか。...

上場会社であるA社の経理部員甲は、職務上、A社が業績予想を大幅に下方修正する決定をした事実を公表前に知り、保有するA社株...

上場会社C社の取締役丙は、公表前の重要事実を知人丁に伝え、丁はこれを利用してC社株式を買い付けた。さらに丁からその事実を...

インサイダー取引規制における重要事実の範囲および重要事実の公表について、最も適切なものはどれか。...

D社は上場会社E社を子会社化するため、取引所市場外において多数の株主から相対でE社株式を買い集めることを計画している。こ...

投資家Fが上場会社Gの株券等を買い増した結果、その保有割合が6パーセントとなった。この場合にFが負う報告義務に関する記述...

相場操縦行為および風説の流布に対する金融商品取引法上の規制について、最も適切なものはどれか。...

金融商品取引法に違反する不公正取引に対して用意されている制裁の仕組みについて、最も適切なものはどれか。...

金融商品取引業者等の勧誘を規律するいわゆる適合性の原則について、最も適切なものはどれか。...

証券会社の営業担当者が顧客に対し、ある投資信託について必ず値上がりし元本割れは絶対にないと述べて購入を勧誘した。この勧誘...

銀行の担当者が顧客に投資信託を販売する際、元本欠損が生ずるおそれについて説明しなかったため顧客が損失を被った。金融サービ...

貸金業法が定める貸付けおよび取立てに関する規制について、最も適切なものはどれか。...

貸金業者Hが個人Iに対し元本50万円を年20パーセントの利息で貸し付けた。この貸付けにおける利息の規制に関する記述として...

犯罪による収益の移転防止に関する法律が特定事業者に課している義務について、最も適切なものはどれか。...

資金決済に関する法律が定める前払式支払手段、資金移動業および暗号資産交換業について、最も適切なものはどれか。...

保険業法が保険募集について定めている規制に関する記述として、最も適切なものはどれか。...